发布日期：2025-01-20 06:09    点击次数：189

永赢基金管理有限公司  永赢中证 A500 交易型 灵通式指数证券投资基金     招募说明书 基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司 基金托管东说念主：中信证券股份有限公司      二零二五年一月 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书                        勤劳辅导     永赢中证A500交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 集。     基金管理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为中证A500指数，编制决议为：     同中证全指指数的样本空间     夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。     （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果 在C及以下的上市公司证券；     （2）收用同期抖擞以下条件的证券行为待选样本：     ? 样本空间内总市值名次前1500；     ? 属于沪股通或深股通证券范围；     ? 对主板证券，在所属中证三级行业内目田疏导市值占比不低于2%     （3）在待选样本中，优先收用三级行业目田疏导市值最大或总市值在样本 空间内名次前1%的证券行为指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田疏导市值收用一定数 量证券，使样本数目达到500只，且各一级行业目田疏导市值漫衍与样本空间尽 可能一致1。     指数计较公式为： 该行业目田疏导市值最大证券行为指数样本，重叠该法子直至样本数目达到 500 只。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金            招募说明书    其中，颐养市值＝Σ(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计 算方法、除数修正方法参见计较与顾惜笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不卓绝 10%，前五大样本权重总共不卓绝 40%。    （1）如期颐养    指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交易日。    权重因子随样本如期颐养而颐养，颐养时刻与指数样本如期颐养实施时刻相 同。不才一个如期颐养日前，权重因子一般固定不变。每次颐养的样本比例一般 不卓绝 10%。如期颐养确立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内目田流 通市值占比不低于 1%，仍行为待选样本；选样方法（4）中的入选门径在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。    （2）临时颐养    特殊情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与顾惜笃定处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再抖擞互联互通经验时，指数将相应 颐养。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动， 投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分商量自身的风险 承受材干，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于： 市集风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本 基金的私有风险、偏激他风险等。本基金的私有风险包括：标的指数酬金与股 票市集平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬金与标的 指数酬金偏离的风险、追踪纰缪贬抑未达约定办法的风险、标的指数变更的风 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计较裂缝的 风险、退市风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、投资者 申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、 退补现款替代面目的风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、 股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品投资风险、参与转融通证券出借 业务的风险、参与融资交易的风险、投资科创板股票的风险、存托凭证投资风 险等。    本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数 的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪贬抑未达约定办法、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险辅导” 部分。    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，主要投资于标的指数成份 股偏激备选成份股。为更好地达成投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行 上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、 地方政府债、金融债、可调度债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存 单、生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相关规 定）。在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券 市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生盛大赎回以偏激他未能预想的特殊情形 下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金 份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成达成既定的投资决策 等风险。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货领受保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细小的变动就可能会 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 使投资者权益际遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规 定的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金领略约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货领受保证金交易 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益际遇较大 损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时刻内补足保证金， 按章程将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金将股票期权纳入到投资范围当中，股票期权交易领受保证金交易的方 式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能卓绝其支付的一说念入手保证金以及追加的保证金，具有杠杆性 风险。    本基金可投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融 器用，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支握证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是对基 础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证 券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各样原因导致的基础资产池现款流与 对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等， 由此可能变成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或迤逦成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，选拔将部分基金资产投 资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托 凭证投资。    本基金可投资科创板股票，可能濒临退市风险、市集风险、流动性风险等特 有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或 市集环境变化，可选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    投资者购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构， 基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者在投 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 老本基金前，应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、 资产状态等判断基金是否和自身的风险承受材干相妥贴，感性判断市集，严慎作念 出投资决策，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的具有基金销售业务经验的其 他机构购买基金。    基金管理东说念主依照恪称背负、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值高 低并不预示其将来功绩进展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基 金进展的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在投资者 作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                                                                                        招募说明书 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书                     第一部分 序论    《永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以 下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏激他 联系章程以及《永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。    基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性证明或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书                     第二部分 释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用转变和补充 交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用转变和补 充 投资基金招募说明书》偏激更新 基金居品贵寓纲目》偏激更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的转变 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的转变 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 转变 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的转变 机关对其往往作念出的转变 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的转变 交易所交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激往往转变 基金交易和申购赎回实施笃定》界说的“交易型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资办法肖似，缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最 小化，领受灵通式运作面目的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、调度及如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等 行径 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同顺利后办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称代办证券公司 式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及 相关业务 为中国证券登记结算有限使命公司 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证实的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 交易日 灵通日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为申购、赎回清单所章程的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 数中的系数成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例以构建指数组合，以达到复制指数的目的 东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 的成本及相关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 相关用度，则本基金需向投资者退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及相关用度，则投资者需向本基金补缴差额 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证券交易所在交 易时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款差额部分由申购赎回代理机构预先冻结 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 章程将基金份额握有东说念主的基金份额进行变更登记的行动 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 增长率差额之日 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 握基金份额销售机构的操作 行进款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、疏导受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 后，如适用本基金，相关内容以转变后法律法例、业务功令为准 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                                     招募说明书                      第三部分 基金管理东说念主     一、基金管理东说念主概况     称呼：永赢基金管理有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层     法定代表东说念主：马宇晖     设立日历：2013 年 11 月 7 日     磋商电话：（021）5169 0188     传真：（021）5169 0177     磋商东说念主：沈望琦     永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280 号文献批准，于 2013 年 11 月 7 日成立的结伴基金管理公司，入手注 册老本为东说念主民币 1.5 亿元，经工商变更登记，公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册 老本加多至东说念主民币 2 亿元。     现在，公司的股权结构为：     宁波银行股份有限公司出资东说念主民币 643,410,000 元，占公司注册老本的     Oversea-Chinese Banking Corporation Limited 出资东说念主民币 256,590,000 元，占 公司注册老本的 28.51%。     基金管理东说念主无任何受处罚记录。     二、主要东说念主员情况     马宇晖先生，董事长，硕士。18 年证券相关从业陶冶。曾任宁波银行股份 有限公司金融市集部居品开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、 总司理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理 有限公司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                         招募说明书    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副 行长。    方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二 部副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主握 就业）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行 副行长。现任宁波银行股份有限公司资产管理部副总司理（主握就业）。    陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任 Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主管、宁波银 行股份有限公司董事。    陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风 险分析师；巴克莱老本操作风险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务经 理、主席办公室主席极度助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华 侨银行（中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、 候补行政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地 （上海）有限公司董事。    芦特尔先生，董事，硕士。21 年证券相关从业陶冶。曾任宁波银行股份有 限公司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理， 兼永赢资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。    陈巍女士，孤独董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国奔驰集团无 锡公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。    胡建军先生，孤独董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现 任上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊正常合伙）管理合 伙东说念主、上海分所兼上海自贸窥伺分袂所长处，云知声智能科技股份有限公司孤独 董事、晶科电力科技股份有限公司董事。    王义中先生，孤独董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、 副院长。现任浙江大学经济学院党委文告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙 江东方金融控股集团股份有限公司孤独董事。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书    施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长； 宁波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主 银行部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险经 理。    王妙如女士，监事，硕士。12 年证券相关从业陶冶。曾任安永华明管帐师 事务所高档审计员；国联安基金管理有限公司高档风控司理。现任永赢基金管理 有限公司风险管理部总司理。    黄玉芳女士，监事，硕士。9 年证券相关从业陶冶。2015 年 7 月加入永赢基 金管理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（主握就业）。    芦特尔先生，硕士。21 年证券相关从业陶冶。曾任宁波银行股份有限公司 金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢 资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。    汪成杰先生，硕士。11 年证券相关从业陶冶。曾任上海证监局副主任科员； 陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部 总监。现任永赢基金管理有限公司守护长，兼永赢资产管理有限公司监事。    李永兴先生，北京大学经济学硕士。18 年证券相关从业陶冶。曾任交银施 罗德基金管理有限公司研究员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永 赢基金管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢 国际资产管理有限公司董事。    厉伟业先生，博士。17 年证券相关从业陶冶。曾任南京银行股份有限公司 董事会办公室秘书、投资者关系管理负责东说念主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、 居品总监。现任永赢基金管理有限公司首席居品官。    虞俏依女士，学士。20 年证券相关从业陶冶。曾任光大保德信基金管理有 限公司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基 金管理有限公司算帐登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客 户服务部总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。        永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金              招募说明书           刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券相关从业陶冶。曾任鹏扬基        金管理有限公司量化分析师，永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金司理        助理，现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职期间管理        基金的居品称呼及管理时刻如下表所示： 序号                     居品                 任职日历         离任日历      永赢中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金发起式                       联合基金           投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、        固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席        总司理李文宾先生。           三、基金管理东说念主的职责        金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；        配收益； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 他法律行动；    四、基金管理东说念主的承诺 章程，建立健全里面贬抑轨制，采选有用措施，驻守违抗联系法律法例、基金合 同和中国证监会联系章程的行动发生。 关法律法例，建立健全的里面贬抑轨制，采选有用措施，驻守下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待基金管理东说念主管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的交易行径；    （7）鄙俚背负，不按照章程履行职责；    （8）法律法例或中国证监会辞谢的其他行动。 家联系法律法例及行业表率，老师信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投 资或行径：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 践诺贬抑东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守 基金份额握有东说念主利益优先原则，堤防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述辞谢行动章程或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管 东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门章程顺利对基金合同进行变 更，该变更毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。    （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    （3）不违抗现行有用的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖秘籍，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋划等信息；    （4）不协助、接受托福或以其它任何风光为其它组织或个东说念主进行证券交易；    （5）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交易偏激他行径。    五、基金管理东说念主的里面贬抑轨制    基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤独性原则、彼此制约原则、防 火墙原则和成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面贬抑体系。该里面贬抑体系 由一系列业务管理轨制及相应的业务处理、贬抑程序组成，具体包括贬抑环境、 风险评估、贬抑行径、信息调换、里面监控等要素。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    考究的贬抑环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和 有劲的贬抑文化。    （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设经验审 查与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委 员会负责评价与完善公司里面贬抑体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风 险贬抑委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。    （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。    （3）公司坚握矜重计算和表率运作，有趣职工的办事说念德的培养，制定和 颁布了《职工合规守则》，并进行握续教师。    公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法达成的风险要素 进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来贬抑风险程度。 风险评估还包括各业务部门对日常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务瞎想过程中评估相关风险并制定风险贬抑轨制。    公司对投资、管帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。 在业务管理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的 记录、保存和严格的检验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责 明确，不相容的职务、岗亭分离确立，彼此检验、彼此制约。    （1）投资贬抑轨制    ①投资决策与践诺相分离。投资管理决策职能和交易践诺职能严格破损，实 行聚合交易轨制，建立和完善公说念的交易分派轨制，确保各投资组合享有公说念的 交易践诺契机。    ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策 委员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定 的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对 于卓绝投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易践诺。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    ③警示性贬抑。按照法例或公司章程确立各样资产投资比例的预警线，交易 系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。    ④辞谢性贬抑。根据法律、法例和公司相关章程，基金辞谢投资受限制的证 券并辞谢从事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动提 示和限制。    ⑤多重监控和反馈。交易部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中 及过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促颐养。    （2）管帐贬抑轨制    ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和贬抑规程，确维持帐业务有章 可循。    ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业 务的彼此核查监督轨制。    ③为了堤防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理 轨制。    ④制定了完善的档案维持和财务叮咛轨制。    （3）时期系统贬抑轨制    为保证时期系统的安全雄厚运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与 收集安全管理、软硬件的顾惜、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危境处理 等方面都制定了完善的轨制。    （4）东说念主力资源管理轨制    公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考核、薪酬等内容的东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。    （5）监察轨制    公司设立了审计部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违章行动的访问程 序和处理轨制，以及对职工行动的监察。    （6）反洗钱轨制    公司设立了反洗钱就业小组行为反洗钱就业的特地机构，指定特地东说念主员负责 反洗钱和反恐融资合规管理就业；各相关部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 责东说念主员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面贬抑轨制及相 关业务操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息及 时送交恰当的东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员 根据其业务性质及层级具有不同的权限。    公司设立了孤独于各业务部门的审计部，通过如期或不如期检验，评价公司 里面贬抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面贬抑轨制的践诺情况， 确保公司各项计算管理行径的有用运行。    （1）公司确知建立、实施和维持里面贬抑轨制是公司董事会及管理层的责 任。    （2）上述对于里面贬抑的暴露实在、准确。    （3）公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面贬抑轨制。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                招募说明书                   第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    成立日历：1995 年 10 月 25 日    组织风光：股份有限公司（上市）    注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币    存续期间：无穷期    磋商电话：95548-3    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。    计算范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行径联系的财务顾问人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（寰宇社会保障基金境内托福投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和办事年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的花样,经相关部门批 准后方可开展计算行径,具体计算花样以相关部门批准文献省略可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，顾惜基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 时期系统竖立插足，构建智能化客户服务体系，握续研发翻新基金托管服务。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                招募说明书    中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、 居品瞎想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、概括管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上相关业务陶冶。浪漫 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务相关从业陶冶的占    中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中 信证券自取得证券投资基金托管经验以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格盲从国度的联系法律法例和监管机构的联系章程，依靠科学的风险管理和内 部贬抑体系、表率的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行基 金托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。    二、托管业务的里面贬抑轨制    中信证券托管业务运行严格盲从国度联系法律法例和行业监管功令，建立守 法计算、表率运作的计算想想和计算格调，形成运作经过化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；堤防和化解计算风险，确保托管资产的安全齐备，顾惜基金 份额握有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、有用、矜重运行。    （1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务计算管理行径的永恒；    （2）齐备性原则：托管业务的各项计算管理行径都必须有相应的表率程序 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要津，覆盖系数的 岗亭和东说念主员；    （3）有用性原则：建立对内控轨制偏激践诺的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用践诺；    （4）审慎性原则：托管业务各项业务行径必须堤防风险，审慎计算，保证 基金资产的安全与齐备； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    （5）预防性原则：必须成立“预防为主”的管理理念，贬抑风险发生的源 头，退却于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生；    （6）实时性原则：里面贬抑轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 计算计谋、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞间隙；    （7）孤独性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托 管的其他资产应当分离；顺利操作主说念主员和贬抑东说念主员应相对孤独，恰当分离；内控 轨制的检验、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和践诺小组；    （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭确立应当权责分明、彼此制 衡；    根据《基金法》、           《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的章程，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全以及高效。    主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                              《中信证券证券 投资基金托管业务里面贬抑和风险管理办法》、                     《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息暴露管理办法》、              《中信证券证券投资基金托管业务守密就业管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务算帐管理办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产维持管理办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东说念主员管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展约束加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作经过化、时期系统齐备孤独、中枢业务彼此破损以及联系 信息暴露由专东说念主负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。    托管业务里面贬抑的内容主要触及托管花样、资产维持、资金算帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息时期系统等勤劳业务要津的里面贬抑。基金托管 东说念主通过对基金托管业务各要津风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险贬抑。同期为了保证和考证里面贬抑的有用性、齐备性，中 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 信证券如期聘用具有证券业务经验的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部贬抑轨制竖立与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估申诉。    托管业务里面贬抑的主要措施包括：不相容职务分离贬抑、授权审批贬抑、 财产保护贬抑、管帐系统贬抑、预算贬抑、运营分析贬抑和绩效考评贬抑等。    三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序    基金托管东说念主依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金算帐和核算服务要津中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主 对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。    （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等贬抑野心进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，通知基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时申诉中国证监会。    （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。    （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度申诉，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。    （4）通过期期或非时期技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求管理 东说念主进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书                    第五部分 相关服务机构    一、销售机构    网上现款发售通过具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会员单元办理， 具体名单可在深圳证券交易所网站查询。    永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 27 层    法定代表东说念主：马宇晖    磋商电话：（021）51690103    传真：（021）68878782、68878773    磋商东说念主：施筱程    客服热线：400-805-8888    网址：www.maxwealthfund.com    详见本基金基金份额发售公告或基金管理东说念主网站暴露的发售代理机构名单。 以根据情况加多或者减少其销售城市、网点。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    磋商东说念主：郑奕莉    电话：021-58872935    传真：021-68870311    三、出具法律观念书的讼师事务所 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金               招募说明书    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    磋商东说念主：刘佳    经办讼师：刘佳、张雯倩    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所(特殊正常合伙)    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    磋商东说念主：石静筠    经办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书                 第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系章程召募。    基金召募肯求于 2024 年 12 月 4 日经中国证监会证监许可〔2024〕1761 号文 准予召募注册。    一、基金称呼    永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金    二、基金类型    股票型证券投资基金、指数基金    三、基金运作面目   交易型灵通式    四、基金存续期限    不如期    五、召募对象和召募期    本基金召募对象为相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东说念主。    召募期自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时刻见基金份 额发售公告。    六、召募面目及场合    投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种面目。    网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券交易所网上系统以现款进行认购。    网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款 进行认购。    网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以股票 进行认购。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书    投资东说念主应当在基金管理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的面目办理基金份额的认购。基金 管理东说念主、发售代理机构接受的认购面目、办理基金发售业务的具体情况和磋商方 式参见基金份额发售公告。基金管理东说念主、发售代理机构不错根据具体情况颐养本 基金的发售面目，在本基金基金份额发售公告或其他公告中列明。    发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主可依据践诺情况 增减、变更发售代理机构。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实收到认购肯求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认购 份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权益。    七、基金的面值、认购价钱和认购用度    认购用度由投资东说念主承担，具体的认购费率如下：             认购份额（S）             认购费率               S＜50 万份            0.80%              S≥100 万份           1000 元/笔    基金管理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东说念主理理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东说念主不错多 次认购本基金，认购费率按每笔认购肯求单独计较。    八、投资东说念主对基金份额的认购    投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售机构办理基金份额认购手续，具体的业 务办理时刻详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理功令。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （1）投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深 圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资 基金账户”）。    ①已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手 续。    ②尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东说念主 身份证到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和深圳证 券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详备筹商联系章程。    （2）账户使用闪耀事项    ①如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或深圳 证券投资基金账户，但需闪耀深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购 和二级市集交易。如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。    ②如投资东说念主以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。    ③如投资东说念主以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了握有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应握有上海证券交易所 A 股账户（以下简 称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及称呼属于归并投资东说念主系数， 并闪耀投资东说念主认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司 应为归并发售代理机构。    ④已购买过由永赢基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其所握 有的永赢基金管理有限公司灵通式基金账户不成用于认购本基金。    九、网上现款认购 以基金份额肯求，认购佣金和认购金额的计较公式为：    认购佣金＝认购价钱× 认购份额× 佣金比率    （或若适用于固定用度的，认购佣金=固定用度） 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书    认购金额＝认购价钱× 认购份额× (1＋佣金比率)    （或若适用于固定用度的，认购金额=认购价钱× 认购份额+固定用度）    总认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱    网上现款认购的有用认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额握有东说念主系数。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为 准。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。    认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现花样样缴纳认购佣 金。    例一：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购面目认购1,000份本基 金基金份额，假定该发售代理机构证实的佣金比率为0.8%，假定认购金额产生的 利息为10元，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计较如下：    认购佣金＝1.00×1,000×0.8%＝8元    认购金额＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008元    总认购份额＝1,000+10/1.00＝1,010份    即，若该投资东说念主通过发售代理机构以网上现款认购面目认购本基金份额 生的利息为10元，加上认购资金的召募期间产生的利息折算的份额后，则可得到 购资金，办理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报也曾证实，认购资 金即被冻结。 售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收。本基金网上现款认购 过程中触及的算帐交收适用《业务功令》和参与各方相关契约的章程，若《业务 功令》或参与各方相关契约的联系章程发生变化，算帐交收功令可视情况进行调 整。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 询认购证实情况。    十、网下现款认购 基金份额肯求，认购用度和认购金额的计较公式为：    认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （或若适用于固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （或若适用于固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   总认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现花样样缴纳认购用度。 网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握 有东说念主系数。网下现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。    例二：某投资东说念主通过基金管理东说念主以网下现款认购面目认购100,000份本基金， 认购费率为0.80%，假定认购资金召募期间产生的利息为50元，则投资东说念主需支付 的认购用度和需准备的认购资金金额计较如下：    认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元    认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元    总认购份额＝100,000+50/1.00＝100,050份    即，若该投资东说念主通过基金管理东说念主领受网下现款认购面目认购本基金份额 金额产生的利息为50元，加上召募期间利息折算的份额后一共不错得到100,050 份基金份额。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 可屡次认购，累计认购份额不设上限，法律法例、中国证监会或基金合同另有规 定的除外。 办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构章程 的时刻之后不得废除。 理东说念主进行有用认购款项的算帐交收。投资东说念主通过发售代理机构提交的网下现款认 购肯求，由登记机构进行算帐交收。本基金网下现款认购过程中触及的算帐交收 适用《业务功令》和参与各方相关契约的章程，若《业务功令》或参与各方相关 契约的联系章程发生变化，算帐交收功令可视情况进行颐养。 询认购证实情况。    十一、网下股票认购 相宜要求的标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发 售公告为准）。投资东说念主应以 A 股账户认购。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，卓绝 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购肯求，累 计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后在销售机构章程的时 间之后不得废除。    （1）已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    （2）限制个股认购鸿沟：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个 股的交易量、价钱波动偏激他特殊情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限制，并 在网下股票认购日前至少 3 个就业日公告限制认购鸿沟的个股名单。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书    （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊、认购申 报数目特殊或持久停牌的个股，基金管理东说念主可不经公告，一说念或部分断绝该股票 的认购申报。    （4）根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。    T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），发售代理机构将股票认购数据 按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主，基金管理东说念主收到股票认购数据后初步 证实各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的证实 数据将投资者上海市集网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市集网下认购股 票划转至中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的 ETF 证券认购专户。以基 金份额面目支付认购用度/佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据计 算投资者应以基金份额面目支付的认购用度/佣金，并从投资者的认购份额中扣 除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金管理东说念主提供的有用 认购肯求股票数据，将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海、深圳开立的 证券账户。基金合同顺利后，登记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的入手登记。    本基金网下股票认购过程中触及的算帐交收适用《业务功令》和参与各方相 关契约的联系章程，若《业务功令》或参与各方相关契约的联系章程发生变化， 算帐交收功令可视情况进行颐养。    认购份额＝ ?              n              i =1   （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认 购数目）／认购价钱    其中：    （1）i代表投资东说念主提交认购肯求的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只 数，如投资东说念主仅提交了1只股票的肯求，则n＝1。    （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管理东说念主根据 证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金            招募说明书 舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 计较最近一个交易日的均价行为计较价钱。     若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权 益，基金管理东说念主将按如下面目对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 息 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股利或股息）／（1＋每股送股比例） 配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）“有用认购数目”是指由基金管理东说念主证实的并由登记机构完成算帐交 收的股票股数。     其中：①对于经公告限制认购鸿沟的个股，基金管理东说念主可证实的认购数目上 限为：     q max 为限制认购鸿沟的单只个股最高可证实的认购数目；     Cash 为网上现款认购和网下现款认购的总共肯求数额； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书    p j q j 为除限制认购鸿沟的个股和基金管理东说念主一说念或部分临时断绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价计较的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。认 购期间，如标的指数发布指数颐养公告，则基金管理东说念主根据公告颐养后的成份 股名单及标的指数编制功令计较颐养后的标的指数组成权重，行为计较依据；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   要是投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可证实的认购数目上 限，则根据认购日历的先后按照先到先得的面目证实。如归并天申报的个股认 购数目一说念证实将冲突基金管理东说念主可证实上限的，则按比例分派证实。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法践诺，则基金管理东说念主将根据登记机构证实的践诺过户数据对投资者的有用认 购数目进行相应颐养。   （4）在基金管理东说念主及发售代理机构允许的条件下，投资东说念主可选拔以现款或 基金份额的面目支付认购用度/佣金。投资东说念主如以基金份额面目支付认购用度/ 佣金的，其最终证实得到的净认购份额将小于上述计较公式中的认购份额。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证实时收取，在发售代理机构允许的 条件下，投资者可选拔以现款或基金份额的面目支付认购佣金。认购份额和认购 佣金的计较公式为： 计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额 提供的数据计较投资者应以基金份额面目支付的佣金，并从投资者的认购份额中 扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金 和可得到的基金份额按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度） 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                         招募说明书   净认购份额＝认购份额－认购佣金/认购价钱   例三：某投资者握有本基金标的指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股 和 20,000 股，至某发售代理机构网点认购本基金，选拔以现款支付认购佣金。 假定网下股票认购期终末一日股票 A 和股票 B 的均价分别为 14.94 元和 4.50 元， 基金管理东说念主证实的有用认购数目为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B，发售代 理机构证实的佣金比率为 0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如 下：    认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份    认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1915.20元    即，该投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20 元的认购佣金。    例四：续例三，假定该投资者选拔以基金份额的面目缴纳认购佣金，则投 资者最终可得的净认购份额计较如下：    认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900.00元    净认购份额＝239,400–1,900/1.00=237,500份。    即，该投资者可认购到237,500份本基金基金份额，并已通过基金份额面目 支付1,900.00元的认购佣金。 询认购证实情况。    投资者应根据法律法例及证券交易所相关章程进行股票认购，并实时履行 因股票认购导致的股份减握所触及的信息暴露等义务。   十二、 召募资金认购资金与股票的处理面目    基金召募期间召募的资金应当存入特地账户，在基金召募行动收尾前，任何 东说念主不得动用。    投资东说念主以股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的功令和经过办理股 票的冻结与过户，最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账户。股票从投 资东说念主证券账户划出前遇司法践诺、质押或非交易过户的，认购无效。    十三、召募期认购资金利息的处理面目 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    基金召募期间网上现款认购、网下现款认购的有用认购款项在召募期间产生 的利息，将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中利息转份额的数额以登 记机构的记录为准。投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结， 网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日（不 含）的冻结期间所产生的权益归投资者系数。    基金召募期间的信息暴露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。    十四、基金份额的类别及刊行联合基金等相关业务    基金管理东说念主可在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，经与基 金托管东说念主协商，加多、减少或颐养基金份额类别、对基金份额分类办法及功令进 行颐养、或者在法律法例和基金合同章程的范围内颐养现有基金份额类别的申购 费率或变更收费面目、或者罢手现有基金份额类别的销售等，或召募并管理以本 基金为办法 ETF 的一只或多只联合基金，或通达场外申购、赎回等相关业务并制 定、公布相应的交易功令等，颐养实施前基金管理东说念主依照《信息暴露办法》的规 定公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金            招募说明书               第七部分 基金合同的顺利    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东说念主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，网下股票认购召募 的股票按证券交易所及登记机构的功令和经过赐与冻结，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不成顺利时召募资金及股票的处理面目    要是召募期限届满，未抖擞基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，按证券交易所 及登记机构的功令赐与解冻，基金管理东说念主不承担相关股票冻结期间交易价钱波动 的使命。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成相关资金和证券的退还 就业； 酬。基金管理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟    基金合同顺利后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中赐与暴露； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当于十个就业日内向中国证监 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 会申诉并提议搞定决议，如握续运作、调度运作面目、与其他基金合并或者阻隔 基金合同等，并于六个月内召集基金份额握有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记    基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。    一、基金份额折算的时刻    基金管理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关章程进行公告。    二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有 东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权益并承担义务。    如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。    要是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主 可延伸办理基金份额折算。    三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书             第九部分 基金份额的上市交易    一、基金份额的上市    基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：    基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所坚强上市契约书。基金获 准在深圳证券交易所上市的，基金管理东说念主应按摄影关章程发布基金上市交易公告 书。    二、基金份额的上市交易    本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应罢免《深圳证券交易所交 易功令》、《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交易所证券 投资基金交易和申购赎回实施笃定》等联系章程。    三、停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市交易    上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市按照深圳证券交易 所的相关章程践诺。    当本基金发生深圳证券交易所相关章程所章程的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可由交易型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。届时， 基金管理东说念主需按照非上市的灵通式指数基金颐养相应的业务功令，并提前公告。 若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着 顾惜基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行恰当的程序后与该指数基金合并或者 收用其他合适的指数行为标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。    四、基金份额参考净值的计较与公告    基金管理东说念主或基金管理东说念主托福中证指数有限公司在深圳证券交易所开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时刻内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回 基金份额时参考。    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中 辞谢用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额 证券交易所颐养联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。    五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等 相关章程内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程践诺，且此项 修改毋庸召开基金份额握有东说念主大会。    六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东说念主不错在履行恰当的程序后加多相应功能。    七、在不违抗法律法例及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错 肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，且无需召开基金份额握 有东说念主大会。    八、如将来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不毁伤基金份额握有东说念主利 益的前提下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。 本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，并在本 基金更新的招募说明书中列示。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书              第十部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场合    基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理机构提供的其他面目办理本基金的申购和赎回。基金管理东说念主在开 始申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可根据情况变更或增减申 购赎回代理机构。    在法律法例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理面目基金管理东说念主将另行公告。    二、申购和赎回的灵通日实时刻    投资东说念主理理基金份额的申购和赎回等业务的灵通日为深圳证券交易所及上 海证券交易所的交易日，具体办理时刻为深圳证券交易所、上海证券交易所及相 关期货交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期 货交易所交易时刻变更、登记机构的业务功令变更、新的业务发展或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。    基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在相关公告中章程。    基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中章程。    本基金可在基金上市交易之前入手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时刻。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。    三、申购与赎回的原则 他对价； 相关业务功令和章程； 请当日的基金份额净值或有不同； 对价、赎回对价组成； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。    基金管理东说念主在法律法例允许且在不毁伤基金份额握有东说念主利益的情况下，可对 上述原则进行颐养，或依据深圳证券交易所或登记机构相关功令偏激变更颐养上 述功令。基金管理东说念主必须在新功令入手实施前依照《信息暴露办法》的联系章程 在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的程序    投资东说念主必须根据申购赎回代理机构章程的程序，在灵通日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的肯求。    投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构证实肯求时，申购顺利。投资东说念主 在提交赎回肯求时有饱胀的赎回对价，则赎回成立，登记机构证实赎回时，赎回 顺利。投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主 在提交赎回肯求时须握有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 肯求不成立。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 间、处理功令等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理 机构的具体章程为准。    基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证实。如投资者未能提供相宜要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的相宜要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对 价，则赎回肯求失败。    投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出；投资者赎回获取的股票当日起可 竞价卖出。    申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理机构确乎继承到该肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实 结果为准。对于申购、赎回肯求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当 权益。    本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价的算帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司相 关业务功令和参与各方相关契约偏激往往转变的联系章程。    投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登 记与深圳证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。    投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的注 销与深圳证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。    要是登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司相关业务功令和参与各方相关 契约偏激往往转变的联系章程进行处理。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    基金管理东说念主、登记机构可在不违抗法律法例的范围内，对上述申购赎回的程 序以及算帐交收和登记的办理时刻、面目、处理功令等进行颐养，并在入手实施 前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。    投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金资产的损失。    若投资东说念主用以申购的部分或一说念申购对价或者用以赎回的部分或一说念基金 份额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购 赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主 或基金资产际遇损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要 求该投资东说念主进行补偿。    在不违抗法律法例的范围内，基金管理东说念主在不毁伤基金份额握有东说念主权益并不 抵抗交易所和登记机构相关功令的情况下可改换上述程序。基金管理东说念主必须在新 功令入手实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。 基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法例允许的情 况下，颐养最小申购赎回单元。 定详见申购赎回清单。 体章程请参见相关公告。 参见相关公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采选上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体请参见相关公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息暴露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托福给基金份额握有东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计较， 并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当程序，不错恰当延伸 计较或公告。 易所开市前公告。    申购赎回清单的内容与风光详见下文“七、申购赎回清单的内容与风光”。 或赎回份额0.5%的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关 用度。    基金管理东说念主不错在不违抗相关法律法例且对基金份额握有东说念主无本色性不利 影响的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计较和 公告时刻或频率进行颐养并提前公告。    七、申购赎回清单的内容与风光    T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份 额净值偏激他相关内容。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标识为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标识为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。    组合证券是指基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    A.现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（标识为“辞谢”）、不错现款替 代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。    对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必 须”。对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。    辞谢现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。    不错现款替代适用于系数成份股。    当不错现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股时，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款行为一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。    当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。    必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行为替代。    B.不错现款替代 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。    （1）对于深市成份证券    ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的T-1日收盘价。要是深圳 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知章程的参考价钱 为准。    “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原 因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在被替代证券正常交易后买入， 而践诺买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理 东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成 本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理程序    T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内，基 金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购入全 部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与 交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上 按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。    特例情况：若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正 常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。    若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。    T+2日后第1个就业日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金 管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机构和基金 托管东说念主，相关款项的算帐交收将于尔后3个就业日内完成。    ④替代限制：为有用贬抑基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例总共不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：    其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，要是 深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知章程的参考 价钱为准。    （2）对于沪市成份证券    ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错现 金替代的沪市成份证券一说念用现款替代。    ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：    申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）    赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）    其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的T-1日收盘价。要是上海 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知章程的参考价钱 为准。    “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，践诺买 入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。    “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，践诺卖 出价钱扣除相关交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东说念主将 退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入， 则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。    ③替代金额的处理程序    T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。    基金管理东说念主将自T日起在收到申购交易证实后按照“时刻优先、实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证实后按照“时刻优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金管 理东说念主在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内完成 上述交易。    时刻优先的原则为：申购赎回场合不异的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后门径按照深圳证券交易所证实申购赎回的时刻确定。    实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到 的深圳证券交易所申购赎回证实记录，在时期系统允许的情况下实时进取海证券 交易所申报被替代证券的交易指示。    基金管理东说念主按照“时刻优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证实时刻门径，以替代金额与被替代证券 的规律践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则规律与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证实时刻门径，以替 代金额与被替代证券的规律践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于T日因停牌或流动性 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管理东说念主不错无间进行 被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。    T+2日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照T+2日 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。    T+2日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照T+2日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。    特例情况：若自T日起，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正 常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包 括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代 金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按 照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T日）后至T+2日（若在 特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等 权益变动，则进行相应颐养。    T+2日后第1个就业日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金 管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机构和基金 托管东说念主，相关款项的算帐交收将于尔后3个就业日内完成。    C.必须现款替代 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金 管理东说念主出于保护握有东说念主利益等原因以为有必要确立必须现款替代的成份证券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。    预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。    T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其计较公式为：    T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份 证券的数目与相应证券颐养后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢 现款替代成份证券的数目与相应证券颐养后T日开盘参考价相乘之和）    其中，该证券颐养后T日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的 标的指数成份证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：    T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 数目与相应证券T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券 的数目与相应证券T日收盘价相乘之和）    T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的 算帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                               招募说明书 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购肯求接受后 将使当日申购总份额卓绝申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。    赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回肯求接受后 将使当日赎回总份额卓绝赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。    申购赎回清单的风光例如如下：    基本信息      最新公告日历                     XXXX-XX-XX      基金称呼                       永赢中证 A500 交易型灵通式指                                 数证券投资基金      基金管理公司称呼                   永赢基金管理有限公司      基金代码                       ******      办法指数代码                     000510      办法基金类型                     跨市集 ETF T-1 日信息内容      现款差额（单元:元）                          XXXX.XX   最小申购、赎回单元资产净值（单元:元）                    XXXX.XX      基金份额净值（单元:元）                        XXXX.XX T 日信息内容      预估现款差额（单元:元）                            XXXX.XX      不错现款替代比例上限                              XX%      是否需要公布 IOPV                             是      最小申购、赎回单元（单元:份）                         XXXX 份      最小申购赎回单元现款红利（单元:元）                      0.00      永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                             招募说明书           本市集申购赎回组合证券只数                     XX 只           一说念申购赎回组合证券只数                      XX 只（含“XX”证                                             券）           是否灵通申购                            允许           是否灵通赎回                            允许           本日净申购的基金份额上限                      不设上限           本日净赎回的基金份额上限                      不设上限           单个证券账户本日净申购的基金份额上限                不设上限           单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                不设上限           本日累计可申购的基金份额上限                    不设上限           本日累计可赎回的基金份额上限                    不设上限           单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限              不设上限           单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限              不设上限      成份股信息内容                                                    申购替                                                            赎回     挂牌市集                                                    代金额                                                            替代                                                    (单元:                                             赎回现            金额                                                    元)                                      申购现款   金替代            (单                          现款替代标 替代保证         保证金            位: 证券代码   证券简称      股份数目    志           金率（%） 率（%）            元) ……      说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准，若深圳证券交易所或中国证券登记结      算有限使命公司对申购赎回清单的风光进行颐养，基金管理东说念主将视情况对相关格      式进行相应的颐养，并依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。         八、断绝或暂停申购的情形 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金              招募说明书    发生下列情况之一时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 理东说念主等因特殊情况以致本基金无法办理申购，上述特殊情况指基金管理东说念主无法预 见并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据裂缝等。 或编制不妥或裂缝。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 资者单日或单笔申购份额上限的。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。    发生上述第1、2、3、4、5、6、8、11、12、13项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。    九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    发生下列情形之一时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付 赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述除第 5 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，并根据联系章程在章程媒 介上刊登相关公告。已证实的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付。在暂停赎回的 情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。    十、其他申购赎回面目 情况需要向本基金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体参见相关公 告。 基金管理东说念主可灵通蚁合申购，即允许投资东说念主在基金存续期内，以相宜条件的单只 或多只标的指数成份证券为对价，在章程时刻内进行本基金的申购。基金管理东说念主 在履行恰当程序后，可参与蚁合申购并制定相关业务功令。 性不利影响的情况下，颐养申购赎回面目、加多其他申购赎回面目或颐养申购赎 回对价组成，并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 书面托福代理契约。    十一、基金的转托管    基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。    十二、基金的非交易过户、冻结及解冻等其他业务    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户等情 形。登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。    十三、基金份额拆分与合并    基金合同顺利后，在法律法例章程的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协 商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。    基金份额拆分或合并是在保握现有基金份额握有东说念主资产总值不变的前提下， 改变基金份额净值和握有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方 式。除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额握有东说念主的权 益无本色性影响。    十四、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交易 型灵通式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回面目，本基金管理东说念主有权颐养本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回面目，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回面目，届时将按《信息暴露办法》的联系章程发布公告赐与暴露并 对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，毋庸召开握有东说念主大会审议。    十五、在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基 金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金合同对申购与赎回的安 排进行补充和颐养，并依照《信息暴露办法》的联系章程进行公告，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。    十六、其他业务 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    如相关法律法例允许，在履行相关程序后，基金管理东说念主理理其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书                第十一部分 基金的投资    一、投资办法    缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，主要投资于标的指数成份 股偏激备选成份股。为更好地达成投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行 上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、 地方政府债、金融债、可调度债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存 单、生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相关规 定）。    本基金可根据法律法例的章程参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 生息品投资需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；生息品偏激他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程践诺。    如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行恰当程序 后，不错对该比例作念相应颐养。    三、投资策略    本基金主要领受完全复制法进行投资，力求将日均追踪偏离度的皆备值贬抑 在 0.2%以内，年化追踪纰缪贬抑在 2%以内。    时时情形下，本基金主要采选完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的 成份股组成偏激权重分派投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合， 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应颐养。同期， 本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法例原因被限制投资、市集流动性不及 等情况，对股票投资组合进行实时颐养，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。    （1）如期颐养：根据标的指数的颐养功令和备选股票的预期，对股票投资 组合实时进行颐养。    （2）不如期颐养    ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重 的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组合；    ②根据基金申购赎回情况，颐养股票投资组合，以有用追踪标的指数；    ③根据法律法例章程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合管理进行恰当的颐养，力求裁减追踪纰缪。    （1）本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪 纰缪。本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的 投资，通过主要采选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。    （2）可调度债券、可交换债券投资策略    本基金将看重对可转债、可交债对应的基础股票的分析与研究，对有较好盈 利材干或成长出息的上市公司进行重心选拔，并在对应可转债、可交债估值合理 的前提下聚合投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上 市公司的计算状态，从财务压力、融资安排、将来的投资谋划等方面推断、并通 过实地调研等面目证实投资契机。    本基金将重心对市集利率、刊行要求、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的要素进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    （1）股指期货投资策略    本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。本 基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济要素、政策及法例要素 和老本市集要素，勾引定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将勾引股票 投资的总体鸿沟，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的 投资比例。    基金管理东说念主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融生息品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。    （2）国债期货投资策略    本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交易。国债 期货行为利率生息品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。 基金管理东说念主将按摄影关法律法例的章程，勾引对宏不雅经济局势和政策趋势的判 断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等野心进行追踪监控， 在最大限定保证基金资产安全的基础上，竭力达成资产的持久雄厚升值。    （3）股票期权投资策略    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用贬抑风险的前提下，选拔流动性好、交易活跃的股票期权合 约进行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并勾引股票期权订价模子，选拔 估值合理的股票期权合约进行投资。    基金管理东说念主将针对股票期权交易制订严格的授权管理轨制和投资决策经过， 确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科材干，严格 堤防股票期权投资的风险。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 申购变成基金仓位较低带来的追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中选拔流动性好、交 易活跃的股票行为转融通出借交易对象，力求为本基金份额握有东说念主增厚投资收 益。    本基金可投资存托凭证，本基金将勾引对宏不雅经济状态、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，选拔投资价值高的存托 凭证进行投资。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必 然参与存托凭证投资。 序后，本基金可相应颐养和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；    （3）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：    （3.1）出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；    （3.2）参与出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 30%；    （3.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （3.4）证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计较；    因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的要素致 使基金投资不相宜上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金              招募说明书    （4）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （5）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （6）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得卓绝 该资产支握证券鸿沟的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得卓绝其各样资产支握证券总共鸿沟的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：    （10.1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （10.2）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （10.3）在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金握 有的股票总市值的 20%；    （10.4）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；    （10.5）基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （11）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求：    （11.1）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 15%； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （11.2）基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基 金握有的债券总市值的 30%；    （11.3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；    （11.4）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等；    （11.5）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资 比例的联系约定；    （12）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：    （12.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资 产净值的 10%；    （12.2）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （12.3）未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之 外的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （17）每个交易日日终在扣除生息品投资需缴纳的交易保证金后，应当保握 不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（3）、（8）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。    基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起 入手。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。    为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。 践诺贬抑东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守 基金份额握有东说念主利益优先原则，堤防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 辞谢行动章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门章程 顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。    五、投资标的指数    本基金标的指数为中证 A500 指数。    将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并提议搞定方 案，如调度运作面目，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。    指数成份券/股发生暴露负面事件濒临退市等风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对相关成份券/股进行颐养。    六、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证 A500 指数收益率。    本基金以“缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化” 行为投资办法，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份 股及备选成份股，因此收用中证 A500 指数收益率行为功绩比拟基准，能够比拟 实在、客不雅地响应本基金的风险收益特征。    七、风险收益特征 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数 的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    八、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    九、投资决策依据和决策程序    （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格盲从国度联系法律、法例 和基金的联系章程。    （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。    （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。    （1）通过里面孤独研究，并模仿其他研究机构的研究后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司等分析申诉，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。    （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资办法和对市 场的判断决定本谋划的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产配置决议 或紧要投资决定。    （3）在既定的投资办法与原则下，由基金司理选拔相宜投资策略的品种进 行投资。    （4）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。    （5）动态的组合管理：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化， 勾引本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进 行动态的颐养，使之约束得到优化。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    （6）投资团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析申诉。同期，风险管理部对本基金投资 过程进行日常监督。    （7）指数成份股发生暴露负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，概括商量成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应颐养。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书                第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、期货合约、银行存 款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的维持和刑事使命    本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得 对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和基金合同的章程 刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书               第十三部分 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、资产支握 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不成实在响应公允价值的，搪塞报价进行颐养，确定公允价 值。    与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并确定公允价值。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    四、估值方法    （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 颐养最近交易市价，确定公允价钱。    （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （4）对于在交易所上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转 股权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实行净价交 易的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。    （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票领受估值时期确定公允价值；    （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公 允价值； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等疏导受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 会的相关章程进行估值。 律法例今后另有章程的，从其章程。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。 按国度最新章程估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商搞定。    根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。    五、估值程序 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管理东说念主每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 如遇特殊情况，经履行恰当程序，不错恰当延伸计较或公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。    六、估值裂缝的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝 时，视为基金份额净值裂缝。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值裂缝，导致其他当事东说念主 际遇损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值裂缝际遇损不当事东说念主(“受损方”) 的顺利损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿使命。    上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    对于因时期原因引起的差错，若系同行业现有时期水平不成预想、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，由此而变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被裂缝处理或造 成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命， 但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝使命方承担； 由于估值裂缝使命方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 值裂缝使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值裂缝使命方已经积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值裂缝已得 到更正。    （2）估值裂缝的使命方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值裂缝的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值裂缝而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值裂缝使命方仍搪塞估值裂缝负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值裂缝使命方。    （4）估值裂缝颐养领受尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的面目。    （5）按法律法例章程的其他原则处理估值裂缝。    估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的使命方；    （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；    （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的使命方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东说念主进行证实。    （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行 协商。    七、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的证实    基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个就业日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。    九、特殊情况的处理方法 差不行为基金资产估值裂缝处理。 份额登记机构等机构发送的数据裂缝或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基 金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、恰当、 合理的措施进行检验，但未能发现裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必 要的措施摈斥或舒缓由此变成的影响。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书               第十四部分 基金的收益与分派    一、基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日核定的基金份额净值增长率卓绝功绩比拟基准 同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分派； 本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 时刻、分派时刻、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东说念主不错根 据践诺情况确定并按照联系章程公告；    在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下，基金管理东说念主履行恰当程序后，可颐养基金收益的分派原则和 支付面目，并于变更实施日前在章程媒介上公告。    二、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比 例、分派面目等内容。    三、收益分派决议的确定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的联系章程在章程媒介公告。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书             第十五部分 基金的用度与税收    一、基金用度的种类 裁费等；    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面目    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年践诺天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年践诺天数 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，日历顺延至最近可支 付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的花样    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。对于基金份额握有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额握有东说念主自行负责，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                招募说明书             第十六部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 暴露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以两边约定的面目证实。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介公告。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书              第十七部分 基金的信息暴露    一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他联系章程。相关法律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息暴露义务东说念主    本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。    本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程、以及证券交易所的自律管理功令暴露基金信息，并保 证所暴露信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的用以进行信息暴露的寰宇性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介暴露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和面目查阅或 者复制公开暴露的信息贵寓。    三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 字；    四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开暴露的基金信息    公开暴露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓纲目 握有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；除紧要变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金居品贵寓纲目其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不 再更新基金居品贵寓纲目。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金 合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。    （二）基金份额发售公告 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于章程媒介上。    （三）基金合同顺利公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。    （四）基金净值信息    基金合同顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    遇特殊情况，经履行恰当程序，不错恰当延伸计较或公告。    （五）基金份额申购、赎回对价    基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计较面目及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六） 基金入手申购、赎回公告    基金管理东说念主应在申购入手日、赎回入手日前在章程媒介上公告。    （七） 申购赎回清单    在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、申购赎回代理机构或其他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八） 基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    根据投资需要或为提高交易便利，基金管理东说念主可向登记机构肯求办理基金份 额折算与变更登记。基金管理东说念主确定基金份额折算日后应按摄影关法律法例的要 求将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （九） 基金份额上市交易公告书    基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在章程报刊上。    （十）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉    基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在章程报刊上。    基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在章程报刊上。    基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。    如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他勤劳信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （十一）临时申诉    本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》的有 关章程编制临时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺贬抑东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 赎回对价； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 成； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程或基金合同约定的其他事项。    （十二）深远公告    在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，相关信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深远，并将 联系情况立即申诉基金上市交易的证券交易所。    （十三）算帐申诉    基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。算帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。算帐组应当将算帐申诉登载在章程 网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在章程报刊上。    （十四）基金份额握有东说念主大会决议    基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十五）投资股指期货和国债期货的信息暴露    本基金可投资股指期货和国债期货，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货和国债期货交 易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期 货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资 办法等。    （十六）投资股票期权的信息暴露    本基金可投资股票期权，基金管理东说念主按摄影关法律法例要求进行暴露。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    （十七）投资资产支握证券的信息暴露    本基金可投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期 内系数的资产支握证券明细。    基金管理东说念主应在基金季度申诉中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。    （十八）参与融资及转融通证券出借交易信息暴露    基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并按章程就申诉期内发生的基金 参与转融通证券出借交易的紧要关联交易事项作念详备说明。    （十九）投资疏导受限证券相关公告    基金管理东说念主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交易日内，在中国证监会规 定媒介暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    （二十）本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市交易的股票践诺。    （二十一）中国证监会章程的其他信息。    六、信息暴露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特地部门及 高档管理东说念主员负责管理信息暴露事务。    基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 暴露内容与风光准则等法律法例以及证券交易所的自律管理功令的章程。    基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐申诉等公开暴露 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、齐备、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介暴露信息，然而其他大师媒介不得早于章程媒介和基金上市交易 的证券交易所网站暴露信息，何况在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。    为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的相关章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。    八、暂停或延伸信息暴露的情形    当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金信息： 业时； 资产价值时或无法进行信息暴露时； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书                 第十八部分 风险辅导    一、投资于本基金的主要风险    （一）市集风险    证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心绪和交易轨制等各样要素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。    老本市集是国民经济的勤劳组成部分，在宏不雅经济运行中施展着勤劳的功 能。证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和 经济周期的预期变化，以及宏不雅经济运行的践诺状态将对质券市集的资产价值产 生勤劳影响，从而对基金投资形成风险。    利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金握有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。    上市公司的计算好坏受多种要素影响，如管理材干、财务状态、市集出息、 行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不成 完全障翳。    购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值变成投资者践诺 收益水平下降的风险。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书    再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比以前较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。    债券回购为普及全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还一说念或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致系数这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险泄露程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也 就越大。    （二）信用风险    信用风险主要指债券刊行东说念主因计算情况恶化等要素发生爽约，或债券刊行东说念主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用品级裁减导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。    （三）流动性风险    （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金为追踪中证 A500 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成 份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊 情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管理东说念主将根据市集情况，并勾引经 验判断，采选包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时期恰当颐养基金投资 组合，以期有用贬抑本基金的流动性风险。    （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响    本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器用的情形、程序见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关章程。 若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。 若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安 排带来不利影响。    暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的 情形”的相关章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将 导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者 的资金安排带来不利影响。    （3）对本基金基金份额握有东说念主而言，本基金可在二级市集进行买卖，因此 也可能濒临因市集交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动 性风险。    （四）管理风险    在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时期等要素 影响基金收益水平。    （五）操作风险    基金运作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为要素变成操作错误或违抗操 作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门诓骗、交易裂缝、IT 系统 故障等风险。    （六）合规性风险    基金管理或运作过程中，因违抗国度法律、法例、监管部门的章程以及基金 合同联系章程而给基金财产带来损失的风险。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集盛大规矩等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。    销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本 基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风 险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉本基金风险之间的匹配检 验。    二、投资于本基金的私有风险    标的指数并不成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与整 个股票市集的平均酬金率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司计算状态、 投资者心绪和交易轨制等各样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。    （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓绝标的 指数收益率，产生正的追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。    （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理材干，例如追踪指数的 水平、时期技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响基金对标的指数的追踪程度。    （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因穷乏卖 空、对冲机制偏激他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制裂缝等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。    本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值贬抑在 0.2%以内，年化追踪纰缪控 制在 2%以内，但因标的指数编制功令颐养或其他要素可能导致追踪纰缪卓绝上 述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。    尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。    基金管理东说念主或基金管理东说念主托福中证指数有限公司在深圳证券交易所开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净 值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时刻内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 计较可能出 现裂缝，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后 果。    因本基金不再相宜证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成无间进行二级市集交易的风险。    尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金 将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养， 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项颐养带来的 风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和顾惜，将来指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管理和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并提议搞定决议，如调度运作面目， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会 进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。投资东说念主将濒临调度运作面目，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风 险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与相关市集进展有在各别，影响投资收益。    标的指数成份股可能因各样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。    （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等要素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。    （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定面目进行结算（具体见招募说明书“第十部分基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与风光”相关约定），由此可能影响 投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。    （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一说念或部分 ETF 份额的风险。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    如投资东说念主提交什物申购肯求，由于本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对 部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱胀的 成份股，导致申购失败的风险。    投资东说念主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对 价，可能导致赎回失败的情形。    基金管理东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等要素颐养最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在二级市集卖出一说念或部分基金份额。    在申购赎回文节，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交易 后买入，而践诺买入价钱加上相关交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的践诺成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。    退补现款替代面目可能给申购和赎回的投资者带来申购、赎回价钱的不确定 性，从而迤逦影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，要是领受退 补现款替代面目的证券的权重加多，该面目带来的不确定性可能导致本基金的二 级市集价钱折溢价处于相对较高水平。    本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。    本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （2）登记机构可能颐养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算面目发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。    （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能爽约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。    金融生息品是一种金领略约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于生息品订价十分复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。    股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资带来紧要损失。    国债期货是一种金领略约。投资于国债期货需承受市集风险、基差风险、流 动性风险等。国债期货领受保证金交易轨制，当相应期限国债收益率出现不利变 动时，可能会导致投资东说念主权益际遇较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来较 大损失。    股票期权交易领受保证金交易的面目，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能卓绝其支付的一说念入手 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险，可能给投资带来紧要损失。 金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。 与股票和一般债券不同，资产支握证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是 对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的 证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各样原因导致的基础资产池现款流 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险 等，由此可能变成基金财产损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动 性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险。    本基金通过融资交易不错扩大交易额度，利用较少老本来获取较大利润，这 势必也放大了风险。本基金将所握股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的 利息或用度，如判断错误或操作不妥，会加大亏本，本基金投资者需承担由此导 致的风险。 等私有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需 要或市集环境变化，可选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资 产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面的功令与其他板块存在各别， 基金投资科创板股票的风险包括但不限于：    （1）科创板企业退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，且不再确立暂停上市、收复上市和从头上 市要津。一朝所投资的科创板股票进入退市经过，将濒临退出难度较大、成本较 高的风险。    （2）市集风险    科创板企业相对聚合于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期和计谋新兴产业鸿沟，大多数企业为初创型公司，上 市门槛略低于 A 股其他板块，企业将来盈利、现款流、估值等均存在不确定性， 个股投资风险加大。此外，科创板企业盛大具有出息不确定、功绩波动大、风险 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价交 易较主板确立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，可能导致 较大的股票价钱波动。    （3）流动性风险    科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中确立一如期限限售期的可能，由此可能 导致基金濒临无法实时变现偏激他相关流动性风险。    （4）监管功令变化的风险    科创板股票相关法律、行政法例、部门规章、表任意文献和交易所业务功令， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务功令，导致 基金投资运作产生相应颐养变化。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或迤逦成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，选拔将部分基金资产投 资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托 凭证投资。    三、其他风险    在灵通式基金的各样交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可 能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、证券登 记机构等等。    由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常践诺，导 致基金资产的损失。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约、托管东说念主爽约等 超出基金管理东说念主自身顺利贬抑材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有 东说念主利益受损。    四、声明 基金，须自行承担投资风险。 定的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也 莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐    一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 议顺利后两日内在章程媒介公告。    二、基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对搞定决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组调治继承基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律观念书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 章程的最低期限。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书            第二十部分 基金合同的内容选录      一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务    （一） 基金管理东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派决议；    （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗相关权益，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （16）选拔、更换基金申购赎回代理机构，对基金申购赎回代理机构的相关 行动进行监督和处理；    （17）在不违抗联系法律、法例、深圳证券交易所及登记机构相关业务功令、 通知、指南的章程以及本基金合同的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、调度和非交易过户等的业务功令；    （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同顺利之日起，以老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；    （4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算面目管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息暴露及报 告义务；    （12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业顾问人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付基金份额握有东说念主赎回之 基金份额的对价；    （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况 保证投资者能够按照基金合同章程的时刻和面目，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并通知基金托管东说念主；    （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其 他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应赐与解冻；    （25）践诺顺利的基金份额握有东说念主大会的决议； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权益和义务 括但不限于：    （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全维持基金 财产；    （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券、期货交易资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：    （1）以老师信用、勤勉尽责的原则握有并安全维持基金财产；    （2）设立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；    （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；    （5）维持由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金联系的紧要合同及联系凭证； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按 照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有规 定外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要而向其提 供的情况除外；    （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；    （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；    （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念，说 明基金管理东说念主在各勤劳方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管理东说念主有未践诺基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的 措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；    （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额握有东说念主名 册；    （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会， 并通知基金管理东说念主；    （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；    （21）践诺顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额握有东说念主的权益与义务    基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）崇拜阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息披 露文献； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）暖和基金信息暴露，实时诈骗权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及基金合同章程的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同阻隔的有限 使命；    （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；    （7）践诺顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）提供基金管理东说念主和监管机构等照章要求提供的信息，以及往往的更新 和补充，并保证其实在、准确、齐备；    （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令    基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额握有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额握有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相关法律法例和中国证监会的章程进行。    若以本基金为办法基金，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的联合基金 的基金合同顺利，鉴于本基金和本基金的联合基金的相关性，联合基金的基金份 额握有东说念主不错凭所握有的联合基金的份额顺利参加或者托福代表参加本基金的 基金份额握有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，联合基金基金份额握有东说念主 握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的 权益登记日，联合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的联 接基金份额占联合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 等的投票权。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金            招募说明书    联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额握有东说念主的托福以联合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。    联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额握有东说念主大会的，须先罢免联合基金基金合同的约定召开联合基金的 基金份额握有东说念主大会，联合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额握有东说念主大会的，由联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额握有东说念主 提议召开或召集本基金基金份额握有东说念主大会。    （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：    （1）阻隔基金合同；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作面目；    （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但法律法例要求颐养该等 报酬圭臬的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；    （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就 归并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；    （13） 阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所决 定阻隔上市的情形除外； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）颐养本基金的申购费率、变更收费面目、加多、减少或颐养本基金的 基金份额类别、颐养基金份额分类办法及功令；    （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的相关业务功令发 生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；    （5）基金管理东说念主、相关证券、期货交易所、基金登记机构、基金销售机构 颐养联系基金认购、申购、赎回、交易、调度、非交易过户、转托管等业务的规 则；    （6）基金管理东说念主履行恰当程序后，基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。    （二）会议召集东说念主及召集面目 理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东说念主，基 金管理东说念主应当配合。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、打扰。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知面目 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议风光；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决面目；    （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；    （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信面目、托福的公证机关偏激联 系面目和磋商东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取面目。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效用。    （四）基金份额握有东说念主出席会议的面目    基金份额握有东说念主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法例、监管 机构允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解相宜法律法例、基金合同 和会议通知的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 风光或大会公告载明的其他面目在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面目或大会公告载明的其他面目进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的面目视为有用：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公 布相关辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的面目收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决观念的，不影响表决效用；    （3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出 具表决观念；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、基金合同和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主可领受其他书面或非书面面目授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。在会 议召开面目上，本基金亦可领受其他非现场面目或者以现场面目与非现场面目相 勾引的面目召开基金份额握有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信面目开会的 程序进行。基金份额握有东说念主或其代理东说念主不错领受书面、收集、电话或其他面目进 行表决，具体面目由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会筹商的其他事项。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的面目下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行为 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商面目等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面目通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作面目、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。    基金份额握有东说念主大会采选记名面目进行投票表决。    采选通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭外传明注解，不然提交 相宜会议通知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知章程的表决观念视为有用表决，表决观念依稀不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。    基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手 后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）顺利与公告    基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。    基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息暴露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。要是领受通信面目进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。    （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。    三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议顺利后两日内在章程媒介公告。    （二）基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当阻隔： 金托管东说念主相接的； 的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对搞定决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组调治继承基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律观念书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后5个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 章程的最低期限。    四、争议搞定面目    各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能搞定的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁 中心），根据提交仲裁时该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。    基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统帅。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目    基金合同原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效用。    基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书          第二十一部分 基金托管契约的内容选录     一、托管契约当事东说念主     （一） 基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)     称呼：永赢基金管理有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层     法定代表东说念主：马宇晖     成立时刻：2013 年 11 月 7 日     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可20131280 号     组织风光：有限使命公司     注册老本：玖亿元东说念主民币     存续期间：握续计算     磋商电话：021-51690188     （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)     称呼：中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时期广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号     法定代表东说念主：张佑君     成立时刻：1995 年 10 月 25 日     批准设立机关：国度工商总局     批准设立文号：100000000018305     组织风光：股份有限公司（上市）     注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币     基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》（证监许可20141044 号） 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    计算范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行径联系的财务顾问人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（寰宇社会保障基金境内托福投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和办事年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的花样，经相关部门 批准后方可开展计算行径，具体计算花样以相关部门批准文献省略可证件为准）。    存续期间：无穷期    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈骗监督权 金投资范围进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，主要投资于标的指数成份 股偏激备选成份股。为更好地达成投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行 上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、 地方政府债、金融债、可调度债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存 单、生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器用以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相关规 定）。    本基金可根据法律法例的章程参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。    （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书    投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90% 且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除生息品 投资需缴纳的 交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；生息品偏激他金融器用的投资比例依照法 律法例或监管机构的章程践诺。如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的， 基金管理东说念主在履行恰当程序后，不错对该比例作念相应颐养。    （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制： 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%； 他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围； 平均计较；    因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的要素致 使基金投资不相宜上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 金资产净值的 10%； 资产支握证券鸿沟的 10%； 益东说念主的各样资产支握证券，不得卓绝其各样资产支握证券总共鸿沟的 10%； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级 报密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金资产净值的 10%； 证券市值之和,不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 金资产净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%； 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押 式回购)等； 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 净值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 值按照行权价乘以合约乘数计较； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    除上述 3）、8）、13）、14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法 规另有章程的，从其章程。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起入手。法律 法例或监管部门另有章程的，从其章程。 投资辞谢行动通过过后监督面目进行监督：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。 联投资限制进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、践诺 贬抑东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，堤防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 辞谢行动章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门章程 顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。 名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 面目。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易对 手；基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算面目进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与 银行间市集交易的交易敌手和交易结算面目进行监控。    （1）基金管理东说念主投资疏导受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股 票等疏导受限证券联系问题的通知》等联系法律法例章程。    （2）此处疏导受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括 经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等疏导受限证券。    （3）在初次投资疏导受限证券之前，基金管理东说念主应当制定相关投资决策流 程、风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排疏导受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。    （4）基金投资非公开刊行股票前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法 律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有疏导受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、齐备，并于拟践诺投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等疏导受限证券有 关问题的通知》章程，对基金管理东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资非公开刊行股票前就该风险的摈斥或堤防措施进行 补充书面说明，并保留检验基金管理东说念主风险管理部门就基金投资非公开刊行股票 出具的风险评估申诉等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺联系指 令。因断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有 权申诉中国证监会。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应使命。 行的支付材干等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应 功令确定进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而变成的损失机由相关使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。 备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，有用堤防和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监 督和复核。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中 登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。    （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗法律法例、 《基金合同》、本托管契约偏激他联系章程时，应实时以书面风光通知基金管理 东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以两边认同的风光向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主应补偿因其违抗法律法例、行业自律性章程或《基金 合同》或本托管契约偏激他联系章程而以致投资者和基金托管东说念主际遇的损失。    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。    对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交易程序已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律法例或者违抗《基金合同》约 定的，应当立即通知基金管理东说念主，并申诉中国证监会。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提 供相关数据贵寓和轨制等。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应立即申诉中国证监会，同期 通知基金管理东说念主限期纠正。    基金管理东说念主无刚直原理，断绝、禁锢基金托管东说念主根据本契约章程诈骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。    三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等行动。    （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他联系章程时，基金管理东说念主应 实时以书面风光通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对确 认并以书面风光向基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正，就基金管理东说念主的合理疑义进行解释或举证。在上述限期内， 基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在章程时刻内回话基金管理东说念主并 改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理 东说念主应申诉中国证监会。    （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即申诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。    基金托管东说念主无刚直原理，断绝、禁锢基金管理东说念主根据本契约章程诈骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书    四、基金财产维持    （一）基金财产维持的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有章程，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任 何财产。 户，相关开户用度由基金资产承担。 算，确保基金财产的齐备与孤独。 关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催 收给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担相应使命。 财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单 位等本契约当事东说念主外第三方的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承担 使命。 托第三东说念主托管基金财产。    （二）《基金合同》顺利前召募资金及股票的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。召募的股票按照交易所 和登记结算机构的功令和经过办理股票的冻结与过户。    基金召募期满或基金管理东说念主通知罢手召募时，召募的基金份额总额、基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法计较的价 值）、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 管理东说念主应将属于本基金财产的一说念资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立 的基金银行账户和证券账户，网下股票认购所召募的股票赐与冻结。同期在章程 时刻内，由基金管理东说念主在法如期限内聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资 的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。 东说念主或相关机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要 的协助。    （三）基金的银行账户的开设和管理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。 管理暂行条例》、《支付结算办法》以偏激他相关章程。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金 的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行 本基金业务之外的行径。 管理东说念主负责。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 账户，并通知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金银行账户之间建立银证转账对 应关系。 额存放在基金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由 基金管理东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 算帐，也不负责维持证券资金账户内存放的资金。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。    （五）债券托管账户的开设和管理    《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。    （六）期货账户的开设和管理    基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面风光将期货公司提供的期货保证金账 户的入手资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密 码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管 东说念主。    基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在相关贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。    （七）其他账户的开立和管理 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 的章程，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商后 开立。新账户按联系章程使用并管理。 理。    （八）基金投资银行进款账户的开立和管理    基金投资银行如期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚强 总体配合契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责维持。    本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行坚强具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账面目、支取面目、账户管理等细 则。进款契约须约定将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账 户，任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。    基金所投资如期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。    （九）基金财产投资的联系有价凭证的维持    什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开维持。维持凭证由基金托管东说念主握有， 基金托管东说念主承担维持职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用贬抑的 证券不承担维持使命。    （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的维持    基金托管东说念主按照法律法例维持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的 紧要合同及联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上 的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。紧要合同的 维持期限不少于法律法例的最低期限。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得升沉。    五、基金资产净值计较和管帐核算    （一）基金资产净值的计较和复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金份额净值按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息暴露的基金 资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主 应于每个就业日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边认同 的面目发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的面目 发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。    （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、资产支握 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）上市有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 颐养最近交易市价，确定公允价钱。 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易 的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。    （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允 价值； 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等疏导受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。    （3）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （4）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要 事件的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。    （5）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。    （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例和行业 协会的相关章程进行估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。如 法律法例今后另有章程的，从其章程。    （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。    （9）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商搞定。    根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。    （三）基金份额净值裂缝的处理面目    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值裂缝。    《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券经纪机构、 登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 受损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值裂缝际遇损不当事东说念主(“受损方”) 的顺利损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿使命。    上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    对于因时期原因引起的差错，若系同行业现有时期水平不成预想、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，由此而变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被裂缝处理或造 成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命， 但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝使命方承担； 由于估值裂缝使命方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估 值裂缝使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值裂缝使命方已经积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值裂缝已得 到更正。    （2）估值裂缝的使命方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值裂缝的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值裂缝而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值裂缝使命方仍搪塞估值裂缝负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值裂缝使命方。    （4）估值裂缝颐养领受尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的面目。    （5）按法律法例章程的其他原则处理估值裂缝。    估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下： 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金           招募说明书    （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的使命方；    （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；    （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的使命方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东说念主进行证实。    （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。    （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）由于本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的会 计问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致的，基金管理东说念主向 基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光线，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金 份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。    （4）若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 护士理费和托管费的比例各自承担相应的使命。    （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的计较结 果，天然屡次从头计较和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时暴露净值的情 形，以基金管理东说念主的计较结果对外皮露，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损 失，基金托管东说念主赐与免责。    （6）由于一方当事东说念主提供的信息裂缝，另一方当事东说念主在采选了必要合理的 措施后仍不成发现该裂缝，进而导致净值计较裂缝变成基金份额握有东说念主的损失， 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 以及由此变成以后交易日净值计较顺延裂缝而引起的基金份额握有东说念主的损失，由 提供裂缝信息确当事东说念主一方负责补偿。    （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（8）项进行估 值时，所变成的纰缪不行为基金资产估值裂缝处理。    （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、证券经纪机构、进款银行或基 金份额登记机构等机构发送的数据裂缝或国度管帐政策变更、市集功令变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈斥或舒缓由此变成的影响。    （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 无法进行信息暴露时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度联系部门章程的管帐轨制践诺。    （六）基金账册的建立    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独赶紧确立、登记和维持基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。    经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表和如期申诉的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募说明书、 基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵寓纲目，并登载在章程网站上，其中基金居品资 料纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品 贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵寓纲目。季度申诉应在季度结 束之日起 15 个就业日内赐与公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度申诉在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》顺利不及    基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理 东说念主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传确凿面目或两边约定的其他面目进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理面目为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书或进 行电子证实，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。    基金托管东说念主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核收场后， 需盖印证实或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对相关文献 审核时辅导。    （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。    六、基金份额握有东说念主名册的维持    （一）基金份额握有东说念主名册的维持    基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关功令分别维持基金份额握有东说念主名册。保 管面目不错领受电子或文档的风光。维持期限不低于法定最低期限。    在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所维持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守密义务。    若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额握有东说念主名 册，应按联系法例章程各自承担相应的使命。    （二）基金份额握有东说念主名册的提交    基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金勤劳事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。    七、适用法律与争议搞定面目    （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港极度 行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书    （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议 可通过友好协商搞定。但争议未能以协商面目搞定的，则任何一方应将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会届时 有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边 当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。    （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自无间诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》章程的义务，顾惜 基金份额握有东说念主的正当权益。      八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更与阻隔    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲突。    发生以下情况，本托管契约阻隔：    （1）《基金合同》阻隔；    （2）基金托管东说念主终结、照章被废除、停业或有其他基金托管东说念主继承基金资 产；    （3）基金管理东说念主终结、照章被废除、停业或有其他基金管理东说念主继承基金管 理权；    （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。    （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组调治继承基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律观念书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉辅导性公告登载在章程报刊上。    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 章程的最低期限。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书           第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）客户服务热线    致电客服热线暨自动语音查询系统（400-805-8888），该系统提供全天候的7 ×24 小时自动查询服务和周一至周五上昼9:00-11：30，下昼13：00-17：30（法定 节沐日除外）的东说念主工筹商服务。    （二）邮件订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。    （三）短信订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短肯定务。    （四）客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等面目提议筹商、建议、投诉 等需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    （五）投资者交流行径    基金管理东说念主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他风光的交 流行径，为投资者提供与基金管理东说念主进行顺利交流的契机。    客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）    传真：(021)68878782、68878773    公司网址：http://www.maxwealthfund.com    服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金         招募说明书             第二十三部分 其他应暴露事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法例协商搞定。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书       第二十四部分 招募说明书的存放和查阅面目    本招募说明书分别存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公 时刻免费查阅。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站www.maxwealthfund.com 和基金上市交易的证券交易所网站进行查阅。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金               招募说明书                第二十五部分 备查文献    投资者要是需要了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机 构肯求查阅以下文献：    存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所。    查阅面目：投资者可在办公时刻免费查阅。                                  永赢基金管理有限公司