发布日期：2025-01-20 05:42    点击次数：147

永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资             基金            托管契约      基金管理东谈主：永赢基金管理有限公司      基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                                                                  永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约                            永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   鉴于永赢基金管理有限公司（以下简称“永赢基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按摄影关法律法例的法令具备担任基金管理东谈主的履历和才气；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按摄影关法律法例的法令具备担任基金托管东谈主的履历和才气；   鉴于永赢基金为永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金的基金管理东谈主，中信证 券为永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本契约。                       一、   托管契约当事东谈主   （一） 基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)   称呼：永赢基金管理有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层   法定代表东谈主：马宇晖   成立时辰：2013 年 11 月 7 日   批准开发机关：中国证券监督管理委员会   批准开发文号：中国证券监督管理委员会证监许可20131280 号   组织形式：有限包袱公司   注册成本：玖亿元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   计议电话：021-51690188   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成立时辰：1995 年 10 月 25 日                              永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   批准开发机关：国度工商总局   批准开发文号：100000000018305   组织形式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》   （证监许可20141044 号）   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）                                       ； 证券投资筹商；与证券交易、证券投资行为相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券钞票管理（世界社会保障基金境内托福投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和奇迹年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的神色，经相关部门批准后方可开展筹划行为，具体筹划神色以相关部门批准文献省略可证 件为准）。   存续期间：无尽期              二、     托管契约的依据、目的、原则和评释   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）                                         、 《证券投资基金托管业务管理办法》、                 《证券投资基金信息表示内容与形状准则第7号〈托管 契约的内容与形状〉》          、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理法令》                                  （以下简称 《流动性风险管理法令》）            、《对于步履金融机构钞票管理业务的指导想法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作带领第3号——指数基金带领》、                     《永赢中证A500交易型敞开式指数证券投资 基金基金合同》       （以下简称《基金合同》）过甚他相关法律、法例制定。   （二）目的   签订本契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值计议、收益分拨、信息表示及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）评释   除非本契约另有约定，本契约整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。          三、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径运用监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，主要投资于标的指数成份股过甚备 选成份股。为更好地完结投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、企业债、公司债、次级债、方位政府债、金融债、可转机债 券、可交换债券、可分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票 扶助证券、债券回购、银行入款、同行存单、滋生品（包括股指期货、国债期货、股票期 权）、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的相关法令）。   本基金可根据法律法例的法令参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥智力后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督。   （1）按法律法例的法令及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比例为：   投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金钞票净值的90%且不低于非现 金基金钞票的80%；每个交易日日终在扣除滋生品投资需缴纳的交易保证金后，应当保捏不                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；滋生品过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的法令践诺。如法律法例 或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行稳妥智力后，不错对该比例作念相应 诊疗。   （2）根据法律法例的法令及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限 制： 低于非现款基金钞票的80%； 市值之和，不得越过基金钞票净值的95%； 证券应纳入《流动性风险管理法令》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金投 资不稳妥上述法令的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 的10%； 券范围的10%； 钞票扶助证券，不得越过其各种钞票扶助证券揣摸范围的10%； 扶助证券期间，要是其信用等第下落、不再稳妥投资尺度，应在评级申诉发布之日起3个月 内赐与一谈卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 净值的 10%； 之和,不得越过基金钞票净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 市值的20%； 交易日基金钞票净值的 20%； 当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 值的15%； 券总市值的30%； 上一交易日基金钞票净值的30%； 之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、钞票扶助证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等； 债期货合约价值，揣摸（轧差计议）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相关约定； 约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 权价乘以合约乘数计议； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金不 稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   除上述3）、8）、13）              、14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的成分致 使基金投资比例不稳妥上述法令投资比例的，基金管理东谈主应当在10个交易日内进行诊疗， 但中国证监会法令的特殊情形除外。法律法例另有法令的，从其法令。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开赴点。法律法例或监管部门另有法令的，从 其法令。 行径通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯法令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令退却的其他行为。 进行监督。                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、履行阻挡东谈主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。相关交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行径法令或从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的法令为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门法令告成对基金合同进行变更，该变更不必 召开基金份额捏有东谈主大会审议。 照审慎的风崎岖挡原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍交易敌手；基金管理东谈主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管理东谈主投资理会受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等理会受 限证券相关问题的文告》等相关法律法例法令。   （2）此处理会受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不十足一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等理会受限证券。   （3）在初度投资理会受限证券之前，基金管理东谈主应当制定相关投资决策经过、风险控 制轨制、流动性风崎岖挡预案等次第轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安 排理会受限证券的投资比例，并在风崎岖挡轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述次第轨制须经基金管理东谈主董事会批准。   （4）基金投资非公开刊行股票前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律法例要求                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、 已捏有理会受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信 息的真确、齐全，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有满盈的时辰进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等理会受限证券相关问题的通 知》法令，对基金管理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面 信息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资非 公开刊行股票前就该风险的摒除或珍视措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风 险管理部门就基金投资非公开刊行股票出具的风险评估申诉等备查尊府的权益。不然，基 金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不 承担相应包袱，并有权申诉中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。要是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 力等波及到入款银行取舍方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法令确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相关责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用珍视和阻挡 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值计议、基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息表示、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金功绩阐扬数据等 进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违犯法律法例、《基金合 同》、本托管契约过甚他相关法令时，应实时以书面形式文告基金管理东谈主限期修订，基金 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以两边认同的形式向基金托管东谈主发出回函，进行评释或 举证，说明违法原因及修订期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 基金管理东谈主应补偿因其违犯法律法例、行业自律性法令或《基金合同》或本托管契约过甚 他相关法令而以至投资者和基金托管东谈主碰到的损失。  对于依据交易智力尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯相关法律法例法令或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝践诺， 立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易智力如故成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯相关法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东谈主，并申诉中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法令时辰内回应基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期修订。  基金管理东谈主无梗直情理，断绝、零乱基金托管东谈主根据本契约法令运用监督权，或接收 拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不 改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。            四、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主计议的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、 相关信息表示和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过甚他相关法令时，基金管理东谈主应实时以书面形式文告基金托 管东谈主限期修订，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面形式向基金管理东谈主发出回 函，说明违法原因及修订期限，并保证在规如期限内实时改正，就基金管理东谈主的合理疑义                       永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 进行评释或举证。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限 于：提交相关尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在法令时辰内回应基 金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内修订的，基金管 理东谈主应申诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期修订，并将修订成果申诉中国证监会。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、零乱基金管理东谈主根据本契约法令运用监督权，或接收 拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不 改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。                  五、   基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本契约另有法令，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的齐全与零丁。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主接收措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应包袱。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱。                       永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金及股票的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金管理东谈主开立并管理。召募的股票按照交易所和登记结算机构的法令 和经过办理股票的冻结与过户。   基金召募期满或基金管理东谈主告示罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额（含 网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法计议的价值）、基金份额捏有东谈主 东谈主数稳妥《基金法》、          《运作办法》等相关法令后，基金管理东谈主应将属于本基金财产的一谈资 金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，网下股票认购所召募 的股票赐与冻结。同期在法令时辰内，由基金管理东谈主在法如期限内遴聘稳妥《中华东谈主民共和 国证券法》法令的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。 构按法令办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。                                《现款管理暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过甚他相关法令。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 算有限包袱公司开设证券账户。                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户和证券资 金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务除外的行为。 知基金托管东谈主，该证券资金账户与基金银行账户之间建立银证转账对应关系。 金管理东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管理东谈主所取舍的证 券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责督察证券资金账户 内存放的资金。 关账户的开设、使用的，若无相关法令，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的法令。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得过问世界银行间同行拆 借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相关法令，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的算帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照法令开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东谈主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和 阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相关尊府变更后实时将变更的尊府提供 给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关规                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 定使用并管理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责督察。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细目。入款契约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得 将入款本息划往任何其他账户。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的督察   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担督察职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用阻挡的证券不承担督察包袱。   （十）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有法令外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原来的原件。要紧合同的督察期限不少于法律法例的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得转化。                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约              六、   指示的发送、证据及践诺   基金管理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基金银行账户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金银行账户与证券资金账户之间划款，即银证互 转；或由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的划款指示践诺银证互转。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                   ），载明基金 管理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限范围。基金 管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金管理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文告并经电话证据后，授权文告即收效。要是授权文告中载明具体收效时辰的， 该收效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文告并经电话证据的时点。如早于前述时辰，则以 基金托管东谈主收到授权文告并经电话证据的时点为授权文告的收效时辰。   对于基金管理东谈主拟通过基金托管东谈主电子做事平台发送划款指示的，基金管理东谈主需与基金 托管东谈主签署相关做事契约，并提供授权文告过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金管理东谈主的被授权东谈主在电子做事平台建树相关操作权限。   对于基金管理东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管理东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并过问基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金管理东谈主不可否定其效劳，并视 为已通过基金管理东谈主的稳妥授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及相关操作主谈主员除外的任何东谈主表示、表示。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管理东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时辰、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子做事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管理东谈主并需基金管理东谈主证据后才能发送的划款指示，基                        永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 金管理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时辰、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。相关登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算文告视为基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和践诺 扫描件、深证通电子直连或电子做事平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金管理东谈主不得否定其效劳。 易权限内，并依据相关业务法令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话证据。因基 金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据,以至资金未能实时到账所形成的损失不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子做事平台发送的划款指示，基金管理东谈主需在 划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。要是由于基金托管东谈主自己粗疏影响资金未能实时 到账所形成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和相关法律法例的法令对指示的内容合规性进行检查。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性形式审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文告一致；对于通过深证通 电子直连或电子做事平台方式发送的划款指示，视为由基金管理东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主形式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性形式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内践诺，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边认同的方式提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款阻挡时点 2 个工 作小时（使命时辰：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示践诺时辰。因基金管理东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出满盈的践诺时辰，以至指示未能实时践诺所形成的损失 由基金管理东谈主承担。                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 并进行电话证据，基金托管东谈主应根据本契约要求按投资指示践诺。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主勉力践诺但不保证践诺告捷，由于基金管理东谈主未能在法令时辰内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金管理东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及越过证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即文告基金管理东谈主，由此形成的损失，由基金管理东谈主承 担。   （四）基金管理东谈主发送过失指示的情形和处明智力   基金管理东谈主发送过失指示的情形包括指示违犯法律法例和本契约，指示发送东谈主员无权或 突出权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法践诺 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示过失时，有权视情况暂缓或断绝 践诺，并实时文告基金管理东谈主改正。基金管理东谈主如需取销指示，应在基金托管东谈主践诺指示之 前出具书面取销说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与 基金托管东谈主进行电话证据，基金托管东谈主证据后，该书面恐慌的说明或指示收效。要是基金托 管东谈主在收到书面取销的说明或指示前已践诺原指示，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处明智力   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示作恶、违法的，有权不予践诺，并实时书面文告基金 管理东谈主修订。基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证据， 基金管理东谈主未予书面回函证据的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成的损失由基金管 理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示践诺的处理方法  对于基金管理东谈主的有用指示和文告，除非违犯法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延践诺。基金托管东谈主因粗疏未按照基金管理东谈主稳妥法律法例、 《基金合同》及本契约法令的有用指示践诺或拖延践诺基金管理东谈主的前述有用指示，以至基 金的利益受到挫伤的，基金托管东谈主应负补偿包袱。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金管理东谈主若对授权文告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个使命日文告基金托管东谈主；修改授权文告的文献应由基 及/或权限的修改） 金管理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约     。基金管理东谈主对授权文告的修改应当至少提前 1 个使命日以传真或两边认同的其 具授权书） 他形式发送给基金托管东谈主，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更文告后应向基金 管理东谈主电话证据。基金管理东谈主对授权文告的内容的修改自文告投递基金托管东谈主并经基金托管 东谈主证据无异议之时起收效。基金管理东谈主在而后 3 个使命日内将对授权文告修改的文献原件 送交基金托管东谈主，原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金管理东谈主计议赐与证据， 在证据前基金托管东谈主以传真件为准践诺指示，由此产生的包袱由基金管理东谈主承担。基金管理 东谈主更换被授权东谈主文告收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权东谈主员超权 限发送的指示，基金托管东谈主不予践诺。如因托管东谈主粗疏形成损失的，由托管东谈主承担包袱。   （八）其他事项   除因其自己特地或要紧邪恶原因以至基金的利益受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主 按照法律法例、本契约的法令践诺基金管理东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负补偿 包袱。              七、   交易及算帐交收安排  （一）基金管理东谈主负责取舍代理本基金证券、期货买卖的证券筹划机构、期货经纪机构。   （1）资金淳朴，信誉讲究。   （2）财务情景讲究，筹划行径步履，最近一年未因要紧违法行径而受到相关管理机关 的处罚。   （3）里面管理步履、严格，具备健全的内控轨制，并能餍足本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施稳妥代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息做事。   （5）磋议实力较强，有固定的磋议机构和专门磋议东谈主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、证券分析的磋议申诉及周密的信息做事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题磋议申诉。   基金管理东谈主根据以上尺度进行检修后确定证券筹划机构。基金管理东谈主与基金托管东谈主及证 券经纪商签订本基金的证券经纪做事契约，基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商可就基金                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 参与证券交易的具体事项另行签订契约。   基金管理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形式 文告基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关法令践诺，若无 明确法令的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构取舍的法令践诺。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算； 本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算。   基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同盲从中国证券登记结算有限包袱公司（或称为“中登公 司”）制定的相关业务法令和法令，该等法令和法令自动成为本条件约定的内容。   基金管理东谈主在投资前，应充分清楚与意会中登公司针对各种交易品种制定结算业务法令 和法令。   证券经纪商代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪商原因形成的平淡结算、交收业务无法完成的包袱；若由于基金管理 东谈主原因形成的平淡结算业务无法完成，包袱由基金管理东谈主承担。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管理东谈主稳妥本托管契约约定的有用资金划 拨指示和相关基金合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由管理东谈主负责 调和相关资金划拨回产物托管户事宜。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。对外皮露净值之前，必须保证今日整个履行交易 记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。要是履行交易记载与管帐账簿记载不一致，造 成基金管帐核算不齐全或不真确，由此导致的损失由基金管理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金算帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管理东谈主按相关业 务法令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管理东谈主负责与相关 当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主接收措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金管理东谈主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有满盈的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，托管东谈主不 承担包袱；如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。              八、   基金钞票净值计议和管帐核算   （一）基金钞票净值的计议和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计议， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错开发大额赎回情形下的净值 精度救急诊疗机制。国度另有法令的，从其法令。   基金管理东谈主应每个使命日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的法令暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 带领》过甚他法律、法例的法令。用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基 金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个使命日对基金钞票估值后，将 基金钞票净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算成果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按法令赐与 公布。  （二）基金钞票估值方法                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、钞票扶助证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）上市有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种 的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。                                  ，中式估值日第 三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 中式第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分考 虑刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 适用况兼有满盈可利用数据和其他信息扶助的估值本事确定其公允价值； 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 刊行未上市、回购交易中的质押券等理会受限股票，按监管机构或行业协会相关法令确定公 允价值。   （3）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （4）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，遴聘最近交易 日结算价估值。如法律法例今后另有法令的，从其法令。   （5）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的法令估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例和行业协会的相关 法令进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。如法律法例今 后另有法令的，从其法令。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）相关法律法例以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项，按国度最 新法令估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、智力及相关法 律法例的法令或者未能充分调换基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金钞票净值计议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计议 成果对外赐与公布。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将接收必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自己的粗疏形成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，粗疏的包袱                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 东谈主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值过失处理原 则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不可预思、不可幸免、不可克服， 则属不可抗力，由此而形成投资东谈主的交易尊府灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失包袱方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失包袱方承担；由于估值过失包袱方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失包袱方对告成损失承担补偿 包袱；若估值过失包袱方如故积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值过失包袱方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的包袱方对相关当事东谈主的告成损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值过失的相关告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 包袱方仍应付估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失包袱方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求录用欠妥得利的权益；要是获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值过失包袱方。   （4）估值过失诊疗遴聘尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例法令的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的包袱方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计议出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与修订，通报基金托管东谈主， 并接收合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说后光，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。   （4）若基金管理东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对计议过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东谈主损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金钞票净值和基金份额净值的计议成果，天然多 次再行计议和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时表示净值的情形，以基金管理东谈主的计 算成果对外皮露，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主赐与免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在接收了必要合理的措施后仍不 能发现该过失，进而导致净值计议过失形成基金份额捏有东谈主的损失，以及由此形成以后交易 日净值计议顺延过失而引起的基金份额捏有东谈主的损失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的舛错不四肢基金钞票估值过失处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、证券经纪机构、入款银行或基金份额登记                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 机构等机构发送的数据过失或国度管帐计策变更、阛阓法令变更等非基金管理东谈主与基金托管 东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故接收必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能 发现过失的，由此形成的基金钞票估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极接收必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 息表示时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门法令的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法会通 计处理原则，分别独随即陶冶、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 修订，保证相关各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计议和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个使命日内完成；             《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物尊府摘抄的信 息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府 摘抄，并登载在法令网站上，其中基金产物尊府摘抄还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金产物尊府摘抄其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物尊府摘抄。季度报                       永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 告应在季度扫尾之日起15个使命日内赐与公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度申诉在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》收效不足2个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度申诉完 成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核成果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核成果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书或进行电子证据，两边各自留存一份。要是基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。                  九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率越过功绩比拟基准同期增长率或者基金可 供分拨利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨；                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 点，本基金收益分拨无需以弥补死亡为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当 基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不可低于 面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于 面值； 时辰、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错根据履行情况确定并按照 相关法令公告；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，基金管理东谈主履行稳妥智力后，可诊疗基金收益的分拨原则和支付方式，并于变更实施 日前在法令序论上公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施智力   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策确定后，由基金管理东谈主依照《信息表示办法》的相关法令在法令序论 公告。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管理东谈主的指定账户。               十、     基金信息表示   （一）守秘义务            、《基金合同》、《信息表示办法》                           、《流动性风险管理法令》过甚他 相关法令外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信 息应予守秘。基金管理东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开表示之前，先 行对两边和基金份额捏有东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主表示。法律法例另有法令的 除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被表示、表示或公开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为盲从和遵守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的大喊、决定所作念出的信息表示或公开；   （3）法律法例或有权机构要求表示的；   （4）因不可抗力发生信息表示或公开的。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产 品尊府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额折算日 公告、基金份额折算成果公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回对价、基 金开赴点申购、赎回公告、申购赎回清单、基金如期申诉（包括基金年度申诉、基金中期报 告和基金季度申诉）         、临时申诉、澄莹公告、算帐申诉、基金份额捏有东谈主大会决议、基金投 资股指期货和国债期货的信息表示、投资股票期权的信息表示、投资钞票扶助证券的信息 表示、参与融资和转融通证券出借交易信息表示、基金投资理会受限证券相关公告、投资 存托凭证的信息表示等中国证监会法令的其他信息。基金年度申诉需经稳妥《中华东谈主民共 和国证券法》法令的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示智力   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守神秘。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法例、《基金合同》的法令各 自承担相应的信息表示职责。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息表示事宜，基金托管 东谈主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息表示义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会法令的时辰内，将应予表示的基金信息通过法令序论披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过法令序论公开披 露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相关信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；                        永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时或无法进行信息表示时；   （3）发生暂停基金估值的情形时；   （4）法律法例法令、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   基金托管东谈主应当按摄影关法律、行政法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金功绩阐扬数据、基金如期报 告和更新的招募说明书等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具 书面文献或者盖章证据。   基金年度申诉中的财务管帐申诉必须经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》法令的管帐师 事务所审计。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例法令将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额捏有东谈主查询相关文献提供必要的场面和其他便 利。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （四）基金托管东谈主申诉   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息表示办法》和其他相关法律法例的法令于上半年度 扫尾后两个月内、每年扫尾之日起三个月在基金中期申诉及年度申诉均分别出具托管东谈主报 告。                      十一、 基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的计议方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔履行天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔履行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，日历顺延至最近可支付日支付。   （三）证券、期货和股票期权交易用度、                    《基金合同》收效后与基金相关的信息表示费 用、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、审计费、讼师 费、仲裁费和诉讼费等、基金的银行汇划用度、基金的开户用度及账户调换用度、基金上市 费及年费、登记用度、IOPV 计议与发布用度等根据相关法例、                              《基金合同》及相应契约的规 定，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基金费 用。   （四）不列入基金用度的神色   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的相关用度、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项 发生的用度、标的指数许可使用费、其他根据相关法律法例以及中国证监会的相关法令不得 列入基金用度的神色不列入基金用度。本基金的标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担。   （五）基金管理费、基金托管费的复核智力   基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等相关法令、                             《基金合同》以及本契约的 其他用度有权断绝践诺。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的相关法令进行复核。   （六）要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯相关法律法例的相关法令和《基金合同》                                       、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面评释，要是基金托管 东谈主合计基金管理东谈主无梗直或合理的情理，不错断绝支付，但应实时文告基金管理东谈主。                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约             十二、 基金份额捏有东谈主名册的督察   （一）基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照现在相关法令分别督察基金份额捏有东谈主名册。督察方式不错遴聘电子或文档的形 式。督察期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将相关尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按相关 法例法令各自承担相应的包袱。   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》断绝日等波及到基金障碍事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。              十三、 基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存财产业务行为的记载、账册报表和其他相关尊府。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关尊府。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按 法令的期限督察，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 30 日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相 应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和障碍合同等，承担守秘义务并保存不低于法定最低期限。           十四、 基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣摸捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议收效后依照《信息表示办法》的相关法令在法令序论公告；   （6）叮属：原任基金管理东谈主职责断绝的，应妥善督察基金管理业务尊府，实时向临时 基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 理东谈主应实时吸收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净 值；   （7）审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律法例法令遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主相关的称呼或商号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章遣散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或揣摸捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议收效后依照《信息表示办法》的相关法令在法令序论公告；   （6）叮属：原任基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务尊府， 实时向新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主持理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基 金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法例法令遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   （1）提名：要是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或揣摸捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述智力进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议收效后依照《信息表示办法》的相关法令在法令序论上聚会公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主吸收基金管理业务前或新任或临时基金托管东谈主吸收基金财 产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例的法令和基金合同 的约定无间履行相关职责，并保证不作出对基金份额捏有东谈主的利益形成挫伤的行径。原任基 金管理东谈主或原任基金托管东谈主在无间履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的约定收取基金 管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡告成援用法律 法例或监管法令的部分，如畴昔法律法例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相应内容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。                 十五、 退却行径   托管契约当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表示基金筹划过程中任何尚未按法律法例法令的 方式公开表示的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平淡有用指示拖延或断绝践诺。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主背地动用或贬责基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管契约的法令进行贬责的除外。   （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本契约第 三章约定内容）       ：   （1）承销证券；   （2）违犯法令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令退却的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述退却行径法令，本基金可不受相关限制。法律法例或监管 部门对上述退却行径法令进行变更的，本基金不错变更后的法令为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门法令告成对基金合同进行变更，该变更不必召 开基金份额捏有东谈主大会审议。        十六、 托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的法令有任何突破。   发生以下情况，本托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主剿袭基金钞票；                     永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约  （3）基金管理东谈主遣散、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主剿袭基金管理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》法令的断绝事项。  （二）基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组调处剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律想法书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限可相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳妥《中华东谈主民共和国证                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 券法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在法令网站上，并将算帐申诉提 示性公告登载在法令报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例法令的最低 期限。              十七、 违约包袱和包袱远隔   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不稳妥约定的，应当承担违约包袱。   （二）因本契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当分别对各 自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当 承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主违犯本契约，给另一方当事东谈主形成损失的，应允担补偿包袱。   （四）发生下列情况之一时，当事东谈主免责： 四肢而形成的损失等； 损失等。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在任责范围内有义务实时接收必要的措施，勉力提神损 失的扩大。莫得接收稳妥措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约 方因提神损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行径虽已发生，但本契约能够无间履行的，在最大限定地保护基金份额捏有 东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本契约。   （七）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的成分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然如故接收必要、稳妥、合理的措施进行检查，然而未能发现过失或虽发现错 误但因前述原因未能幸免或更正过失的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基                      永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极接收必要的措施收缩或摒除由 此形成的影响。   （八）本契约所述包袱远隔仅指基金/基金管理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱远隔， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的权益。   （九）本契约所指损失均为告成损失。               十八、 适用法律与争议处理方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港异常行政区、澳 门异常行政区和台湾地区法律）并从其评释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好 协商处理。但争议未能以协商方式处理的，则任何一方应将争议提交上海海外经济商业仲裁 委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有管理力。除非仲裁裁决另有法令， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间针织、 费事、尽职地履行《基金合同》和《托管契约》法令的义务，调换基金份额捏有东谈主的正当权 益。                 十九、 托管契约的效劳   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约当事东谈主两边根据 中国证监会的想法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效，与《基 金合同》具有同等法律效劳。本契约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）本契约原来一式 3 份，契约两边各执 1 份，上报相关监管部门 1 份，每份具有同                   永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约 等法律效劳。              二十、 托管契约的签订  本托管契约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖章， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管契约的签订地点和签订日 期。                    永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约  本页无正文，为《永赢中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金托管契约》 的署名盖章页。  基金管理东谈主：永赢基金管理有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  签订地点：北京  签订日历：二〇二【】年   月         日